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Compliance: fit for the role?
"Las empresas que realmente buscan sacarle partido al compliance (no uno de papel) deberán procurar que tanto el diseño, la implementación y posterior administración de sus programas, se encargue a quienes realmente tengan los conocimientos y la experiencia para sortear los muchos desafíos que la disciplina conlleva".
Por Lina Díaz Brabo*
El programa de gobierno de Gabriel Boric contempla una serie de medidas en materias corporativas, entre las que se cuentan la obligación de implementar programas y designar oficiales de cumplimiento en determinadas empresas y organismos. Tras su triunfo en las urnas, ya se avizora una creciente actividad en estudios de abogados, consultoras, certificadoras y profesionales del compliance marcando presencia, abriendo mercado. Y esto es positivo para el país, nada mejor que más expertos dispuestos a trabajar y avanzar hacia la consolidación de esta importante disciplina. Sin embargo, aquí también hay un riesgo importante.
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En mi experiencia, una parte no menor de quienes están hoy en estas funciones de compliance llegó al cargo con muy poca o ninguna preparación previa, especialmente en la gestión de riesgos y específicamente, en los riesgos asociados a la materia de compliance que se busca cubrir. Esto se traduce en errores de diseño o implementación que finalmente afectan la efectividad de un programa. Y es que no es lo mismo trabajar con modelos de prevención de delitos que diseñar e implementar programas de cumplimiento en libre competencia o protección de los derechos de los consumidores. Estas últimas materias no han tenido la extensión y penetración del compliance penal y no son espacios para tomar por extrapolación; se requiere preparación, conocimiento técnico así como la creación y aplicación de estándares.
Por ello, las empresas que realmente buscan sacarle partido al compliance (no uno de papel) deberán procurar que tanto el diseño, la implementación y posterior https://estadodiario.com/wp-content/uploads/2018/02/im4-1.jpgistración de sus programas, se encargue a quienes realmente tengan los conocimientos y la experiencia para sortear los muchos desafíos que la disciplina conlleva. Confiemos en que el mercado chileno, como ya pasa en otros países; comience a exigir, o al menos preferir, a quienes puedan refrendar el marketing personal con pruebas ciertas de competencia en compliance, lo que se conoce en otras latitudes como fit for the role (apto para la función).
* Lina Díaz Brabo es Socia fundadora y Directora de la firma española Connecting Compliance SL. Abogada por la Pontificia Universidad Católica de Chile, es LL.M in International Legal Studies, specialization in International Trade; LL.M in Law and Government – specialization in Business & Financial Regulation (ambos de American University Washington College of Law). Anteriormente fue la Coordinadora de Compliance del Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC).